第一届理事会工作报告

本届投资研究会是2009年10月第一届理事会代表大会选举产生的，在全体会员单位和政府各部门的大力支持下，以服务为宗旨，坚持改革创新，顺利完成了第一届理事会制定的各项目标任务，为完善综合投资环境、促进企业可持续发展作出了积极贡献。

工作回顾

一 加强政策宣讲，支持企业稳步发展。

针对国资管理工作政策等国家新政的发布实施，开展各类政策培训，帮助各企业各部门有效应对新规的实施，进一步完善工作环境。2009年是中国基金投资市场快速发展的一年，也是第一届理事会的开局之年。投资研究会贯彻落实理事会大会的精神，围绕单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”的职能，积极开展和推动了全行业的投资者教育工作，首次全面实施了从业人员的资格年检工作，建立并启动了从业人员远程培训系统，拓展了代办股份转让系统功能，促进了行业信息技术安全运营，较好地履行了法律、证券主管机关和协会《章程》赋予的工作职责。做好协会日常信息安全服务工作，加强行业会员信息技术的安全与保障。

二 组织举办业务知识研讨会，建立智能网络信息技术及技术普及 制定证券公司网上和营业部技术指引是协会在信息技术自律管理和服务方面的两项重要工作。在起草制定过程中充分听取了行业意见，不仅从制度上完善了网上和营业部信息技术的准备，而且注重从实际需要出发，节约和减少了不必要的成本开支。在执行过程中，各地方监管部门对两个技术指引执行情况进行了监督检查，有的地方还提出了一些新的要求，行业对此有一些不同意见和反映，协会正在进一步听取意见，以确保两个技术指引执行的有效性和针对性。除此之外，协会在信息技术安全保障方面，配合证券公司分类监管，制定了证券公司信息技术工作标准，制定和修订评审规则，建立行业评审专家库，推动了行业信息技术创新，促进行业科技进步。协会还建立行业技术服务商联席会议制度，形成了会员、技术服务商、协会等多方信息安全工作沟通机制。为配合新股发行制度改革、创业板推出、代办股份转让系统完善和新一代系统等多项工作，协会及时召开了座谈会，联席会议成员单位与部分证券公司和沪、深证券交易所进行了广泛的交流与沟通，提高了技术服务商服务行业的质量和效率。加强基金行业的信息服务，积极反映会员诉求。一是收集了各基金管理公司会员的2008年度基本经营数据，并将有关情况向基金管理公司会员进行了通报。二是与西安交大耿教授进行《智能电网及电力设备知识普及》研讨会。三是继续开展全球公共基金数据交流和通报工作。

投资研究会于13年4月举办《并购业务研讨会》活动，并在会议中指出并购下一步方针将从“创造价值”出发，提出从横向整合向纵向转型的投资思路。

三 组织投资者教育研究与经验交流，继续推动投资者教育工作深入开展 近年来，协会在投资者教育工作方面取得多项新进展，加强了投资者教育经验交流。在全行业进行了投资者教育产品的征集活动，共有97家证券公司、38家基金管理公司以及10家地方证券业协会向协会报送了自2009年以来制作的，包括证券及基金基础知识类，新产品知识介绍类，证券开户和电话委托流程、网上交易软件安装及应用的说明类，风险揭示和风险案例类，以及基金管理公司的理财知识介绍类等。召开了多次投资者教育工作座谈会，交流投资者分类教育和投诉管理，讨论投资者教育工作的有效性和针对性。加强了投资者教育的研究和宣传。完成了国际投资者教育的理论与实践、投资者教育与投资者保护、投资者教育长效机制研究、投资者教育评估体系研究等内容的投资者教育专项课题研究。

四 强化风险揭示，积极开展投资者教育工作

自2009年以来，中国证券基金市场发展取得重大进展，投资者队伍在这几年里也迅猛增加，截止年底，沪深两市投资者开户数达到1.32亿户。健康稳定的资本市场，离不开成熟理性的市场投资者。从2009年年初开始，中国证券业协会就将投资者教育列为重点工作，成立了投资者教育工作小组，制定了《投资者教育方案》，积极开展丰富多彩的投资者教育活动。编撰发行了《基金投资者教育手册》、《证券知识ABC》、《基金知识百事问》、《境外投资者教育简介》、《代办股份转让知识手册》、《权证投资知识手册》等六本投资者教育系列宣传手册。参与了中国证券投资者保护基金公司共同组织开展的“中国证券投资者问卷调查”活动，完成《中国证券市场投资者问卷调查分析报告》，协调组织财经网站建立基金投资专栏，介绍基金投资知识。

投资研究会在自身开展好各项投资者教育活动的同时，还充分发挥行业自律组织的独特作用，积极组织、协调、督促各会员单位，深入推进投资者教育工作。向全体会员发出了《关于进一步做好投资者教育工作的通知》，要求会员充分认识新形势下投资者教育工作的重要性，积极开展各种形式的投资者教育活动。制定《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》，明确各类会员做好投资者教育工作的主要任务和要求。向各地方单位发出《关于做好证券经营机构投资者教育现场检查工作的通知》，要求地方协会配合各地证监局对辖区内的证券经营机构投资者教育情况进行专项现场检查。

五 加强行业信息安全的自律管理与服务，维护行业信息技术安全

基金业已经发展为我国金融体系的重要组成部分。截至2009年底，60家基金公司会员管理各类资产3.1万亿元，比上年增长40%，全年共发行基金118只，募集资金3782亿元，初步形成了包括证券投资基金、社保基金、QFII、企业年金等各类机构投资者共同发展的格局，以及包括股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、保本基金等较为完善的产品体系。全部机构投资者持股市值占流通总市值的比重超过50%，在资本市场的投资举足轻重；法规体系较为完善，已经形成了以《证券投资基金法》为核心，以《证券投资基金管理办法》

等9个部门规章为主体，近百个规范性文件为补充的较为完善的基金监管法规体系；业务制度较为严谨，以资产托管制度保证资金安全，以基金管理人专业独立运作提升投资效益，以严格信息披露制度促进基金运作公开、透明，以严格市场准入制度保持人员素质和管理水准，以严格专业监管维护行业规范、市场信誉；初步构建了职责清晰、分工明确、决策科学、反应迅速、协调有序、监管有力的基金监管体系。正是这些基础性制度建设和总体稳健的财务状况，使得中国证券业有可能在宏观经济持续向好的形势下面临新的进一步发展机遇。随着基金证券市场规模快速发展，相关信息技术部门直接承载了来自市场的巨大压力。投资研究会以保障会员单位信息系统安全为重点，开展了一系列信息技术自律管理和服务工作。通过召开研讨会等方式加强与证券公司沟通，及时向监管部门反映第三方存管系统实施和稳定运行情况，参与编写了第三方存管技术指引。及时向证监会反映银证系统运营情况，促进银证双方改进完善系统。 采取多项措施，健全信息安全通报制度。启动了零报告机制，确保“十七大”等重要敏感时期信息安全通报顺利进行。组织开展了行业科学技术奖励工作，完成了会员单位重要信息系统定级工作。组织会员共同探讨解决行业信息系统问题，形成了证券公司技术系统、信息安全事故情况通报、第三方存管技术系统、跨市场数据交换等问题的专项报告。

工作设想

七年来，在全体理事和研究会成员的共同努力下，研究会工作不断取得新进展，这些成绩的取得，离不开各位理事及广大会员单位的支持，离不开政府领导的关心和帮助。与此同时，我们也要清醒地看到，研究会还存在着一些不足，如协会服务面还不够广泛，会员数量有待增加；服务形式和内容需要不断丰富创新；发挥理事会作用还不明显；工作人员业务水平、综合素质仍有待提高，这些都是我们在今后工作中要进一步改进和加强的。站在“十三五”的新起点上，研究会要继续坚持“服务为本”宗旨，牢固树立诚信服务理念，按照浦东综改试点、“两个中心”核心功能区建设发展要求，立足苏州、面向江苏、服务全国，不断开拓创新，把服务政府、服务企业作为一切工作的重心。

真正发挥在公共事务中的服务功能，在社团中介组织中的示范带动作用，真正成为“企业之家”，不断取得新发展、新跨越。要牢固树立“完善制度，增强活力，提升形象，持久发展”的方针，努力把协会工作创出特色，办出成效。加强研究会内部管理，提高工作效率。严格执行协会各项规章制度和激励机制，充分发挥党、团员的模范示范作用，营造创先争优、团结协作的工作氛围。定期组织内部学习和培训，提升理论和业务水平。

加强法规政策、企业沟通等业务技能培训，建立一支高素质的员工队伍。深化企业信息员联络制度，提高信息化管理水平。加强与企业的电话、走访联系，完善会员数据库功能，做好企业数据更新汇总。积极发挥理事会的指导、支持作用和参与协会工作的积极性。调整充实理事会成员，优化理事单位结构比例，增加新区重点发展行业领域，如现代服务业、总部经济企业在理事会中的比重，使协会工作更专业、更有活力。