2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷

法规概述考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。 A．英国 B．日本 C．法国 D．中国

3.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（） A．差价收益

B．发行手续费收益 C．资金占用利息收入

D．留存自营国债的交易收益

4.目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。 A．经纪商 B．商业银行 C．第三方

D．证券登记结算公司

5. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

6. 关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

7. 证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。 A．持有人 B．发行人 C．交易所 D．经纪商

8. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A．包销 B．传销 C．直销 D．代销

9. 公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。

A．资产出售与剥离 B．资产置换 C．股权置换 D．公司分立

10. 零息债券的发行属于__。

A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是

11. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上

12. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

13. 以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D

14. 关于招股说明书，下列说法错误的是（）。 A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

15. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。 A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

C．大宗交易的成交价格计入当日行情

D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

16. 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。 A．30% B．50% C．70% D．80%

17. 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。 A．500万元 B．550万元 C．800万元 D．1000万元

18. 欧洲债券也被称为__。 A．外国债券 B．国际债券 C．扬基债券 D．无国籍债券

19. 在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。 A．5:3:2 B．2:5:3 C．3:5:2 D．3:2:5

20. 偿还期在1年以内的国债被称为__。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

21. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。 A．1 B．2 C．3 D．4

22. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税

23. 债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。 A．越高；越低 B．越高；越高 C．越低；越低 D．越低；越高

24. 下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。 A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

25. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。 A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C．大宗交易的成交价格计入当日行情

D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

26.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

27.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。 A．100 B．200 C．300 D．400

28.对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

29.以下关于回购交易的表述，正确的是__。 A．回购交易更多的具有长期融资的属性 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年

30. 深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。 A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500

31. 下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。

A．浮动利率债券 B．固定利率债券 C．息票累计债券 D．附息债券

32. 以下关于个人简历的说法不正确的是__。 A．一般都有严格、统一的规格 B．有利于求职者充分进行自我表达 C．在招聘过程中作用不大

D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

33. 发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的10%的

B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

34. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。 A．151 B．152 C．153 D．154

35. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

36. 在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。 A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

37. 产业布局政策的目标是__。

A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化

B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C．实现产业布局的合理化 D．以上都不对

38. 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。 A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

39. 根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的__以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。 A．1% B．3% C．5% D．10%

40. 发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。 A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构

D．国际金融机构指定的资信评估机构

41. 相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。 A．幼稚型行业 B．周期型行业 C．成熟型行业 D．增长型行业

42. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中__是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A．狭义货币供应量 B．广义货币供应量 C．流通中现金 D．以上都不是

43. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

44. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。 A．证券交易所 B．外资银行 C．中国人民银行 D．商务部

45. __是最普通、最基本的股息形式。 A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息

46. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。 A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算

47. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。 A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

48. 关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

49. 采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 A．发起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

50. 某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。 A．1 B．2 C．3 D．4

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正常准备时间大概需要3到4个月。最好两科一起考，因为两科有交叉的内容，你一次准备能容易一些。一般一科的复习时间在一周左右为宜，四天看书三天刷题就足够了，题不难，和书的关联性很强，而且法规里的很大一部分都能凭三观去答。如果你是从事相关专业的，那几乎不用准备什么，就简单把知识点过...

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