理论研讨 学术论丛２００９年第１４期（总第５２５期） 产业组织理论的发展与产业竞争 政策的演变及启示 李学兵 （湖南师范大学 商学院，湖南 长沙［摘４１００８１） 要］传统的产业组织理论以哈佛学派和芝加哥学派为代表，其理论主张都是以已结构化的产业组织为立论前 提研究市场结构、市场行为、市场绩效之间的关系。但随着经济全球化的日益加深和信息经济的发展，形成了新的产业 生态链，传统产业界限被打破，产业融合加深，市场行为和市场绩效随之发生变化。对传统产业进行重组与集中，对新 兴产业加强竞争保护，利用新兴技术推动产业界限的打破和产业融合已成为当前产业理论创新和产业政策调整的趋势。 ［关键词］产业组织理论；产业竞争政策；启示 ［中图分类号］Ｆ０６２．９ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００５—６４３２（２００９）１４—００９２—０２ 断的企业一体化行为进行干预。该理论重点研究市场结 构，强调的是市场结构决定企业行为，企业行为决定市场 效果的单向作用。 产业组织理论的发展对产业竞争政策的形成与演变有 着重要的影响，产业竞争政策所产生的经济效果推动了产 业组织理论的发展。研究产业组织理论的发展和产业竞争 政策的演变将对我们实现产业组织创新，推动经济发展有 很大启发。 １．２产业组织理论芝加哥学派 芝加哥学派形成于２０世纪８０年代，并成为产业组织 理论主流。该理论认为，建立在工业组织理论基础上的产 业竞争政策长期实行对市场行为和市场结构进行事先、事 后干预控制政策在实施过程中有很大主观性，同时干预企 业微观决策，导致竞争不足，效率损失，妨碍优胜劣汰， １ 产业组织理论的发展 产业组织理论有两个主要流派，２０世纪９０年代后出 现了新的发展趋势。 １．１产业组织理论哈佛学派 ２０世纪３Ｏ年代，英国剑桥大学经济学家琼・罗宾 损害企业竞争力的提高。由此，芝加哥学派提出了基于新 自由主义经济理论的产业竞争理论和竞争政策主张。认为 逊夫人和美国经济学家张伯伦分别开展了对市场结构的 研究，对资本主义国家的市场结构提出了不同于传统经 济学理论的看法，指出现代市场经济不存在完全竞争、 完全自由的市场，只存在垄断竞争市场结构。这是产业 组织理论研究的真正开始。２０世纪５０年代，哈佛大学 的一批经济学家对产业组织理论进行了系统的实证研 应当尽可能减少政府对微观市场主体决策的干预，尤其不 应采取事先确定的僵化指标测定不同行业的市场结构作为 政策事先干预企业行为的依据。企业的最佳规模以及由最 佳规模决定的最优市场结构是不确定的，凡是在长期竞争 中生存下来的规模就是最优规模。 因此，不应对企业的一体化行为和可能的市场结构进 行事前干预，这样只会降低资源配置效率。该理论以企业 行为为研究核心，重点分析企业内部产权结构，组织形 式、经营目标、合理预期对企业行为的影响。 １．３产业组织理论的新发展 上述两者都是以已结构化的产业作为背景和前提研究 市场结构，市场行为和市场绩效，产业竞争政策也在政府 究，提出了产业组织理论研究的主要问题，确立了市场 结构一企业行为一市场效果的现代产业组织理论的分析 框架，标志着产业组织理论作为一门经济学科的正式建 立。这一时期的产业组织理论被称为工业组织理论，以 哈佛大学为代表。 哈佛学派是通过实证研究分析市场结构、市场行为、 市场结果三者之间关系，认为产业竞争政策目标是保证通 过竞争过程达到有效市场效果。但是，由于可以掌握的市 场结果已经是既定的，所以对市场结果本身无法通过竞争 政策加以干预和改变，只能通过对市场结构和市场行为的 干预和影响来间接改善市场结果。而企业的市场行为能力 往往取决于其市场权力的大小，市场权力与市场结构密切 相关，因此产业竞争政策，不仅应包括对不公平竞争市场 行为的控制和对已构成垄断，并被认定为有不公平竞争行 为企业的事后制裁，还应当进行事前控制，对可能形成垄 主导和企业（市场）主导之间寻求平衡。但是，伴随着 ２０世纪９０年代经济全球化时代的全面来临，以及以信息 产业为代表的新经济的全面发展，产业形态发生了新的变 化。具体表现为资源配置的全球化、市场竞争的全球化、 产业分工的全球化和经济活动的信息化。这一极具变革意 义的现实正在推动产业组织理论的新发展。这一新发展以 创新未来新产业和突破已结构化的产业之间的界限为中心 内容，分析产业分工、市场竞争、资源配置的广化和深 化，以期形成企业间新的交易方式、竞争方式、合作方 ｒ珊 Ｊ ２００９．４ 李学兵：产业组织理论的发展与产业竞争政策的演变及启示 式，进而创造出新的企业所赖以生存发展的产业生态链。 理论研讨 竞争为原动力的经济，要保持经济持续增长，就必须保护 在这种新的产业生态链中，企业的规模形态（市场结 构）、市场行为、市场绩效将发生深刻变化。产业竞争政 策也将发生调整，表现为对传统产业放松管制，推动重 组；对新兴产业加大扶持力度，鼓励创新竞争，预防垄 断；以全球竞争视野参与全球的产业分工，推行产业融合 政策，提升产业竞争力。 创新的活力，而鼓励创新的关键是保持有效、充分的竞 争，避免滥用市场权力的市场行为。因此，必须加强对不 公平竞争行为的监控和对实施这种行为的企业的制裁。新 时期产业竞争政策调整的特点主要有四点：①对传统产业 放松兼并控制，放弃对市场结构的事前干预，推动产业结 构的调整，变革传统产业的市场结构，以提高资源配置效 ２产业竞争政策的演变 随着产业组织理论的发展，产业竞争政策也处于不断 调整之中。产业竞争政策的调整通过影响市场结构、市场 率和企业竞争力；②鼓励创新，监控不公平竞争行为，严 厉制裁实施不公平竞争行为的企业，促进新经济的持续发 展；③适应全球一体化，把产业竞争政策纳入全球竞争视 野；④推动新旧产业的融合。 行为及市场绩效，推动经济的发展。 ２．１ 哈佛学派影响下的产业竞争政策 ２０世纪５０年代至８Ｏ年代初，产业竞争政策主要包 括三个方面：①禁止相互协调市场行为和垄断协定；②禁 止滥用市场地位和权力；③防止垄断，对企业兼并进行控 制。这一时期的产业竞争政策的总趋势是在竞争性部门逐 步强化禁止垄断和竞争限制措施，从对不公平竞争的市场 行为的事后制裁，发展到通过对企业兼并的控制，对市场 结构行为进行事前干预，国家调控企业微观经济活动力 度、广度不断扩展深化。其后果是竞争不足，市场机制受 干扰，导致效率损失和产业竞争力下降。 ２．２芝加哥学派影响下的产业竞争政策 进人２０世纪８０年代以来，西方国家奉行新自由主义 经济政策，减少国家对经济的干预。产业竞争政策主要受 芝加哥学派的影响，表现为对竞争性市场部门放宽了法律 约束和限制。①禁止企业横向的市场协调行为，即企业间 价格协定和市场分配，不再追究那些操纵价格、分割市场 但无公开协定的所谓“分享垄断”行为；②纵向竞争限 制行为不再被视为违反竞争原则的行为，只有当这种纵向 竞争限制行为使生产领域和市场分配领域上的横向市场协 调行为更加容易时，才能追究；③价格歧视和搭配销售不 再列为一律禁止的范围，只有在对市场竞争造成极大损害 时，才予以禁止；④改变对企业兼并行为的事前控制指导 原则，放宽制定市场界限，降低市场份额标准，放弃一些 行业的强制拆散措施。 这一时期的产业竞争政策的特点是放宽对竞争性市场 部门企业各种市场行为的限制，同时在一定程度上回归对 市场自由机制的崇拜，以适应全球化和新经济对产业组织 变革的要求。 ２．３新时期产业竞争政策的新发展 伴随全球一体化和新经济的强劲发展，科技创新日益 成为经济发展主要推动力，产业结构调整和企业组织创新 也成为必然趋势。这一发展趋势从两方面决定产业竞争政 策的进一步演变：①由于技术创新和产业结构的剧烈调 整，许多产业部门的市场结构和竞争态势发生了很大变 化，原本竞争不足的垄断行业面临新技术、新行业的挑 战。因此，政府应放宽对传统产业企业兼并的控制，为产 业结构调整创造宽松外部环境，鼓励并加速传统产业与新 兴产业的调整融合，保持经济增长；②新经济是以创新和 ３ 启 示 （１）解决产业内部分工和区域间产业逆分工的政府 行为问题，回归产业逆分工的市场行为。由于地方政府和 部门经济的分割，企业通过横向一体化和纵向一体化构造 产业内市场结构的微观决策受到干扰，市场竞争机制受到 妨碍，导致竞争不足，资源配置效率低下，阻碍企业竞争 力的提高。因此，我国当前的产业竞争政策应立足于打破 地方与部门的分割，鼓励企业通过横向一体化和纵向一体 化构造产业内合理的市场结构，优化产业内市场行为，提 高产业内的市场绩效。这一产业竞争政策能解决我国企业 规模不经济问题，积极应对全球竞争。 （２）加快国企改革和企业制度及组织创新步伐，构 建实施产业竞争政策的市场机制和市场主体——企业。企 业是产业竞争政策实施和产业组织创新的主体，政府应为 企业展开公平竞争提供均等机会。让企业通过理性竞争行 为构建产业的市场结构、市场行为和市场绩效。 （３）在反垄断上，对传统的垄断产业放弃分拆，遵 循市场竞争规律，转换企业经营机制，创新企业制度与组 织，以竞争性垄断代替政府性垄断。 （４）反对利用垄断地位实行不公平竞争行为来打击 竞争对手，放弃政府对市场的事前控制行为。对传统产业 鼓励兼并和重组，对新经济鼓励竞争和创新，限制垄断。 以有利于竞争为原则来实行对外开放，把产业竞争政策纳 入到全球市场竞争视野之中。 参考文献： ［１］［美］奥利弗・Ｅ．威廉姆森．反托拉斯经济学——兼并、 协约和策略行为［Ｍ］．张群群，黄涛，译，北京：经济科学出版 社．１９９９． ［２］［日］植草益．微观规制经济学［Ｍ］．北京：中国发展出 版社，１９９２． ［３］陈秀山．现代产业竞争理论与竞争政策［Ｍ］．北京：商 务印书馆，１９９７． ［４］［美］施蒂格勒．产业组织与政府管制［Ｍ］．上海：上海 人民出版社．１９９６． ［收稿日期］２００９—３—２ ［作者简介］李学兵（１９６８一），男，管理学硕士，湖南师范大 学商学院讲师，研究方向：人力资源、企业社会责任、企业制度等。 ２００９．４匝