建筑企业质量管理体系审核要点

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 4.1总要求 1.应识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用 2.确定上述过程的顺序及相应作用 3.过程设计中应适当的有机分类分层次地删减有关第七部分的要求。其中总承包企业不应删减，施工总承包企业根据需要对7.3进行删减，专业承包企业可进行相应的删减 4.应对相关过程规定程序、职责及有关准则 5.应识别并判断企业所需外包的过程，并制订出相应的控制方式和内容 6.测量监视并改进上述过程，确保体系的有效性 证据：企业的质量手册、程序文件及其他运作性证据 建筑企业质量管理体系 审核要点 1.判断建筑企业的质量管理体系是否对所需的过程及其在设计施工过程中的应用进行了完整的考虑。总承包企业是否考虑了产品设计、需开发过程设计及供方选择与控制，内部各层次的过程运作及监视顾客服务等。施工总承包企业是否考虑了需开发过程设计，供方选择与控制，施工过程的控制与监视，顾客服务等。专业承包企业是否考虑了施工工序过程控制及顾客服务等，对有关裁剪的合理性是否可行 2.判断上述各类建筑企业所识别的过程顺序及相互作用是否有效合理 3.判断上述过程的控制准则和方法是否正确、完整 4.从现场审核情况来判断资源的配置水平是否满足体系运作要求，信息是否满足体系运作及改进需求 5.从过程审核来判断测量、监视和分析及相关措施的运作水平 6.对总包型、施工总包型及专业承包型建筑企业的外包过程及供方选择使用的运作进行审核，判断及相关过程是否识别，且是否有控制程序或方法 1.查质量体系文件是否交待清楚 2.质量手册的内容是否符合标准的全部要求，是否与质量方针和目标相一致 3.质量手册是否经最高管理者亲自发布，全体员工是否理解手册内涵 1.查所编的程序文件是否与标准要求和规定的质量方针相一致，是否适合本组织的特点 2.是否按规定的程序或途径来有效地落实质量管理体系 3.所编制的作业指导书和质量记录是否与程序文件相匹配，是否具有可操作性 是否有总清单和各部门的清单。清单内是否把所有有关文件和资料都列入，包括计算机的软件等，是否有遗漏 1.各类文件和资料的管理职责是否明确到部门和岗位，是否明确该要素的主管部门 2.技术类文件，特别是各类规范、标准、图集、图纸等是否有效控制 4.2文件要求 4.2.1总则 1.要建立文件化的质量体系 2.要有适合建筑企业特点的质量方针和质量目标的书面文件 证据：手册、程序及其他文件 1.要编制一套与标准要求和规定的质量方针相一致的程序文件 2.要按照程序文件所规定的内容有效地实施质量体系 3.要有与程序文件相配套的作业指导书和一些相应的质量记录 证据：质量手册 本标准要求有关的所有文件和资料加以控制 1.文件和资料包括： 质量体系文件 技术文件 外来文件 内部文件 2.文件和资料包括任何媒体形式如电子媒体 4.2.2质量手册 1

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 4.2.3文件控制 1.文件和资料的发布必须经授权人的审批 2.要制定有效文件和失效文件的控制程序，以确保使用文件的各场所能保持使用有效版本 3.重要文件应进行评审后再交付审批，包括施工组织设计等文件 4.文件和资料的更改须经原审批部门进行审批，并标明更改的性质 证据：文件清单、发文记录、更改记录 建筑企业质量管理体系 审核要点 4.2.4记录控制 1.查各类文件的发布是否有授权的签署 2.文件的修订工作和修订后的发放工作是否落实到岗位，随文件更改后的文件清单是否更改，清单更改工作是否落实到岗位 3.有效文件的发放，无效文件的撤出，是否得到了控制 4.查重要文件的评审是否准确，有效（包括施工组织设计，设计输出评审文件等） 5.查文件和资料更改是否经原审批部门的审批，签署是否完善 6.查更改原因是否标明 7.查更改的文件发放途径是否畅通 1.对一个组织质量记录应有清单 1.依质量记录清单查各类质量记录进行2.要明确这些质量记录控制的责任部门收集、编目、标识、归档、查阅和保管，并落实到岗位 是否有规定的制度 3.这些质量记录如何填写、保存和管理要2.查质量记录的控制职责是否明确 有程序文件加以规定 3.查供方的质量记录是否进行控制和保4.质量记录是产品符合规定要求和质量存 体系有效运行的证明，应予保存，对于分4.质量记录内容的填写是否确切、清晰 包方的质量记录也要进行控制和保存 5.质量记录的保管方式是否便于存取和5.所有的质量记录应清晰，保管方式要便检索 于存取和检索，保管设施要有适宜的环6.质量记录是否在规定的保管期限 境，以防损坏变质和丢失 7.质量记录的保管环境是否能防止损坏6.要规定质量记录的保存期 变质和丢失，重点对档案室进行验证 7.如有合同要求，在规定期限内质量记录8.对于顾客提出使用质量记录的要求时，可提供给顾客或其代表评价时查阅 是否给予提供 8.对建筑施工企业来说，质量记录大致有9.应验证重要质量记录的真实性，查问有如下内容： 关人员，对记录填写的真实性和及时性进⑴对原材料的质量检验有如下检验报告：行检查 水泥试验报告、钢筋或型钢报告、砖试验报告、砂子试验报告、碎（卵）石试验报告、防水卷材（或涂料）试验报告、混凝土构件合格证、商品混凝土合格证、材料试验报告 ⑵施工试验记录主要有：钎探记录表、土质密度试验报告、砂浆配合比申请通知单、砂浆试块试压报告、混凝土配合比申请通知单、混凝土抗压、抗剪强度试验报告、结构吊装施工记录 ⑶工程质量检查验收记录主要有：工程定位测量记录；预检工程检查记录；（包括：建构筑物位置线，标准水准点构配件质量与吊装：支模受力结构、构配件质量与吊装对线，设备、暖通、电气安装位置与有关质量要求）隐蔽工程检查记录；暖卫专业质量检查验收记录：灌水通水记录，电气专业质量检查验收记录，电力试运行记 2

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 4.2.4记录控制 录，防水工程质量检查验收记录；基础主体工程验收记录，单位工程验收记录，工程质量事故报告等 ⑷工程质量评定记录主要有：分期工程质量检验评定表、质量保证资料检查表、包括建筑、暖卫、煤气、电气、通风空调、电梯工程的各种报告、记录、合格证等资料，单位工程观感质量评定表，单位工程质量综合评定表 ⑸对照ISO9001要求应有的其他相关质量记录。包括：合同及其他不合要求的评审、采购、产品设计及过程开发设计、培训、统计技术、内部质量审核，不合格品的控制、纠正和预防措施、检验试验状态及质量改进等项记录 5.管理职责 总承包型、施工总承包型、专业承包型企5.1管理承诺 业领导应实施以下活动： 1.向企业各层次，包括各部门各驻外机构、区域性公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性。 证据：可以是会议、文件及相关宣传资料、媒体等 2.判定质量方针目标并了解和掌握相关实施信息。 证据：相关决策实施成果或记录等 3.主持管理评审。 证据：评审记录及报告等 4.确保部门及施工现场的资源配置。 证据：体系运行的综合成效 5.2以顾客为关注建筑企业在投标，中标后评审、设计施工焦点 过程，竣工后服务等环节均应突出以顾客为中心的思想 证据：顾客满意度测量。顾客投诉、设计施工过程与顾客有关的环节的运作内容等 5.3质量方针 1.管理者要制订质量方针。证据：相应文件 2.方针与目标要与企业宗旨相适应（包括经营方针、发展战略相一致） 3.方针目标的内容应包括满足合同要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺 4.方针和目标应得到评审并进行传递 证据：员工的理解及认识 建筑企业质量管理体系 审核要点 1.查相关证据，判断总经理是否了解并传达了满足顾客和法律法规要求的重要性 2.查质量方针目标的内涵及向顾客承诺的程度 3.查管理评审的输入输出是否满足标准需要，管理评审内容及相关分析是否与企业管理体系运作需要相一致 4.查管理评审报告（或决策）中规定的纠正预防措施（质量改进措施）的实施及其效果 5.查最高管理者的管理承诺是否符合八项基本原则的要求 5.4策划 5.4.1质量目标 1.最高管理者应在企业重要部门和重要层次上（如项目工地）建立并分解质量目标 查建筑企业各部门、各区域性公司在设计施工过程中从过程策划、方案评审、顾客要求评审、供方评价与选择、质量改进、过程控制、顾客投诉处理，为顾客服务等环节状况，分析判断、企业的质量管理体系是否围绕顾客为关注焦点进行运作 1.查企业质量方针目标的文件及发布批准情况 2.查方针及目标是否符合企业发展经营的宗旨。了解其内涵的一致性 3.查顾客及相关方、供方的反馈意见、了解是否质量方针中心、改进承诺及遵守法律法规的要求得以实现 4.查质量方针和目标是否被全体员工所理解和坚持执行，质量目标的实现是否落到实处 1.查与现场有关的部门的质量目标及在施项目工地及区域性公司的质量目标是否确立，是否与公司的总目标相一致，且 3

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 5.4.2质量管理体2.应在体系更改的策划及实施时保持体系策划 系的完整性 3.质量目标的分解应依据部门、项目、单位工程、分部、分项直至工序进行 5.5职责、权限和1.要明确与质量管理体系有关领导的职沟通 责和权限及相互关系 2.要明确各职能部门的职责和权限，部门的职责要落实到岗位 3.要充分配备质量管理的经过培训具有一定能力的管理人员 4.要指定一名管理者代表，负责质量体系的建立和有效运行，并不断完善和改进 证据：各种职责文件及实施结果 证据：书面文件及现场检验的结果 5.5.3内部沟通 最高管理者应分层次建立沟通的过程。包括：会议制度文件传阅制度，记录传递制度及信息反馈制度 证据：相关文件，记录的传递及问题事项的员工认知程度问题，事项的处理控制成效 5.6管理评审 1.要定期进行管理评审，对质量管理体系的充分性、有效性和适宜性作出评价，并不断完善和改进质量管理体系 2.要确保管理评审的输入的完整性和及时性 3.要保证管理评审输出的正确性和有效性 4.应跟踪管理评审决策的实施情况 证据：评审会议签字、评审的输入记录、评审报告及相应措施的验证记录 6.资源管理 1.建筑企业应确定实施，保持质量管理体6.1资源提供 系并持续改进其有效性的资源 2.要确保满足顾客要求增强顾客满意的资源 3.识别上述资源配置并及时予以提供。包括人员、设备、材料、技术支持等 证据：现场施工资源配置状况及监理，顾客代表的评价 6.2人力资源 建筑企业质量管理体系 审核要点 满足顾客要求 2.查体现变更过程中体系运作的有效性、完整性，且抽查工程实物质量进行验证 1.查公司最高管理层的人员分工、权限及相关的关系 2.标准中诸过程的管理职能是否落实到各部门，各部门的职责分配是否合理，是否有漏洞或重叠 3.是否有一批经过培训并具有一定能力的质量管理人员 4.管理者代表是否产生于最高管理层，是否明确了管理者代表的职责和权限 1.查各个过程的运作控制中信息传递，问题处理及信息反馈的情况 2.结合各运作过程查重要信息的沟通情况 1.查是否定期进行了管理评审 2.查管理评审输入的内容，包括是否符合标准输入要求，是否对不同区域市场及顾客的质量要求趋势、工程质量水平等 3.查管理评审输出（包括决策、报告及相应措施等），并验证输出与输入的要求是否一致，有否遗漏 4.对管理评审中的问题是否采取了措施予以纠正并制定了纠正措施，是否对措施的有效性进行了验证 1.查公司项目经理部、分公司、公司各层次体系或过程的资源状况及相应的持续改进的效果 2.查相关法规及顾客要求的资源是否到位 3.查相关合同或相关行业的特殊资源要求是否提供，识别是否完整 4.查资源提供是否随着施工过程需要进行动态运作 1.确定从事影响工程质量工作的人员所1.查是否有重要岗位、关键岗位的任职标必要的能力，包括：项目经理、技术人员、准（条件），任职标准内容是否包括教育、工长及特殊岗位人员的岗位能力、公司部工作培训经历及能力要求 门人员的岗位能力 2.查根据岗位要求所识别的培训需求，是2.识别并提供培训或采取相应措施以满否完整、是否考虑了企业发展的需要 足相应岗位能力要求 3.是否建立了解满足需要的培训工作的3.人员培训是提高人员素质实现质量体程序或规定 系有效运行和达到质量方针和目标的重4.培训工作的责任部门包括归口及实施要环节。对所有从事与质量有影响的工作 部门是否明确 4

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 6.2人力资源 人员都要进行培训 培训的内容包括专业技能的培训和质量意识的培训还有对特殊工作人员的培训 4.培训计划要根据本组织的质量方针和质量目标的要求来进行安排，根据方针和目标，根据本组织的人员状况来确定需要进行哪些培训 5.安排年度培训计划，实施培训计划 6.明确培训工作的责任部门建立文件化的培训程序，并保持和实施培训工作 7.培训要有记录，并保存适当的需要保存的记录 证据：人员岗位标准、考核依据、重要岗位的培训考核记录、证件等 6.3基础设施 1.应提供建筑物、工作现场的临时设施配置及其他相关设施 2.应有施工设备、计算机支持性设备，包括需要的计算机软件 3.要配备相应的支持性服务，包括运输工具和通讯手段 证据：现场的设施及满足生产需要的运作记录 6.4工作环境 1.要确定并控制施工环境，包括冬季、雨季施工、高温施工的识别及控制 证据：现场环境控制记录及硬件条件 建筑企业质量管理体系 审核要点 5.培训计划的安排是否满足质量方针和质量目标的需要，在专业技能和质量意识的培训是否能满足目标需要 6.对特殊工作人员的培训（如电焊工、锅炉工、油漆工、起重工）是否按规定的要求进行培训和资格考试 7.年度的培训计划是否得到主管领导的批准，计划是否实施，所有的培训计划是否都有记录，对记录的保存是否有规定 8.对所有重要记录进行验证，验证的重点是真实性和有效性 9.注重对岗位人员，特别是关键岗位人员的岗位应知应会培训效果的验证 1.查企业的办公条件（房屋、环境）和施工现场临时设施的办公条件 2.查设计、施工设备、计算机软件的配置数量、质量及满足过程能力的程度 3.查运输、通讯、信函的支持性条件是否满足施工（或设计）的要求 1.查设计过程办公环境的条件、能否保证设计设备的正常运作 2.查施工过程的环境控制方案及冬季、雨季、高温季节、风季的施工环境控制证据 7.1产品实现的策1.企业应识别并策划和开发产品实现所1.查工程项目实现过程是否进行了策划划 需过程，因此策划与质量管理体系的其他是否分层次进行（包括土方工程，基础、要求相一致 主体、砌筑、屋面及水电安装工程等工程2.对于每一项工程项目均要进行形成文的策划） 件的质量策划以作出如何满足质量要求2.查对于每项工程是否都有如何满足质的规定。策划的内容可根据工程项目的大量要求的策划规定，且是否分解到了相应小和复杂程度而定。应针对项目确定质量的层次和过程 目标，规定必要的质量控制方法，配备必3.查各项目是否有策划文件，策划所要开要的人力物资资源，列出所要开展的活展的活动是否能满足规定的质量要求，是动，制定进度计划。质量策划应从人、机、否制定了进度计划，是否有施工组织设计料、法、环五个方面的因素来考虑如何满及相应的支持性文件，是否有专项质量计足质量要求 划或技术方案、技术交底等 3.施工前的准备工作主要内容：应明确质量4.相应的策划结果（文件）是否满足规定要求，确定工程应遵守的有关规范、规定；要求，效果是否到位 组织设计图纸会审；编制施工组织设计及施5.施工准备工作是否明确了质量要求，是工预算，施工进度网络计划确定采用的工艺否与方针和目标相一致，是否列出了需要技术和施工方法；进行必要的新工艺、新材开展的各项工作 料、新设备的试验验证；按工程质量特性来选择相应设备，配备必须的测试仪器；制定检验试验程序；制定文明施工、安全施工的规定 证据：施工组织设计、技术方案、技术交底等

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GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 标准要求 7.2与顾客有关的过程 7.2.1与产品有关的要求的确定 7.2.2与产品有关的要求的评审 标准要求建筑企业应进行的 活动及证据 1.企业应确定顾客（业主）规定的要求。包括对交付及竣工交付后活动的要求。 2.顾客虽然没有明确规定，但规定的用途或已和预期用途所必需的要求。包括法律法规及其他为顾客考虑的要求。交由建筑企业确定 3.在每一个项目的投标或合同签订前要进行评审，作出是否有能力满足规定要求的决定 4.评审的方式可根据项目的大小和程度采用不同级别的评审方法 5.对于如何进行合同的修订要作出规定 6.修订的合同必须正确及时传递到各有关部门 7.修订后的合同需要再评审 8.合同评审要有记录，并予以保存 证据：顾客要求的证据，与顾客沟通及内部评审的记录等 建筑企业质量管理体系 审核要点 7.2.3顾客沟通 7.3设计和开发 7.3.1设计和开发策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审 1.查合同（或其他文件）对顾客要求的记载或理解内容 2.查顾客口头要求的记录和评审内容 3.是否对每一项目的标书或合同都进行了评审（按三个阶段进行评审） 4.是否接受口头订单，如接受，是否把口头订单形成了文件，并进行评审 5.是否明确主持和参与合同评审的有关部门的责任并实施 6.应注意验证合同或顾客要求评审的内容与施工组织设计、方案的接口工作 7.查是否有合同修改的程序性文件 8.合同修改后是否正确迅速地传递给各有关部门 9.修改后的合同是否予以评审 10.查是否有合同评审记录，记录是否清楚正确，是否有参加人的签字 11.合同评审记录是否根据程序规定传递到有关部门 1.在投标、设计施工的全过程，应对顾客1.查是否有与顾客沟通的证据，顾客的要的工程信息、合同及问询的处理、修改、求是否及时在内部沟通，并与顾客进行现顾客反馈、设诉等进行及时沟通并处理好场验证 相关问题 证据：有关活动证据 1.应制订项目设计工作计划 1.查是否有项目设计工作计划 2.应配备给一定资格的人员实施 2.查参加设计的人员资格 3.设计策划应及时更新 3.查策划的更改情况 4.计划中应有涉及内容各方相关的职责、4.查规定的内容及落实 职权的规定 5.查接口运作情况（包括组织接口和技术5.应有受控的信息分析并定期对接口状接口） 况进行评审 1.应在设计指导文件中对全部设计输入1.查设计输入规定及规定内容的完整性 予以规定 2.查设计输入要求的书面文件、验证其是2.应对各设计阶段所需原始资料的内容否符合规定要求 及控制方法与业主商定后形成文件 3.查设计洽商记录包括：法律法规、顾客3.对顾客不完善、含糊或矛盾的设计要要求及其他必需的要求 求，应经协商研究后解决，并做记录归档 4.应对设计输入的内容、整理、编目、归档作出文件规定 设计输出应满足设计输入的全部要求，符1.查法规要求并与设计输出对应验证 合法令、法规、规范和业主要求 2.查输出放行前的批准及验证方式的合适性 3.总承包企业应对输出的内容还应考虑施工部门的要求 设计评审应在设计进行到适当的阶段时1.查评审记录 及时进行，应有评审计划和记录 2.对评审的及时性、内容的针对性和纠正措施进行验证 6

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 7.3.5设计和开发验证在设计的适当阶段进行，根据设计的验证 重要性和特殊性在设计策划中予以明确 7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制 应分阶段分层次进行确认。在图纸和施工的全过程中，分别由设计部门、总承包公司、监理公司、业主等进行分阶段确认 1.设计更改应包括：更改的依据，评审、批准、输出及存档等内容 2.设计更改实施时应参照项目设计，施工承包合同条件规定执行 3.重大设计更改应重新组织设计评审和验证 证据： 1.设计计划文件 2.设计评审、验证及确认证据 3.设计输入、输出、记录及评审记录 4.设计更改及实施记录 建筑企业质量管理体系 审核要点 1.查设计验证记录 2.对各阶段的验证依据及验证内容进行抽查 查确认分阶段记录（重点是顾客确认），查确认的内容手续 1.查更改记录，重点是更改的依据和评审内容 2.更改的人员资质及更改内容的传递和落实 3.设计更改的评审应包括对已交付工程及其组成部分的影响 7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证 1.采购要素的职责是否明确 2.是否按程序规定实施 1.应制定选择、评价和重新评价的准则。1.对工程项目的供方的选择是否进行能对工程施工单位来讲，供方的评价包含三力分析评价，从优选择。查合格供方的名个方面的内容 录，名录是否动态管理（包括材料、设备、⑴项目的材料、构件和设备的采购，对供专业供方、劳务供方、试验供方的名录） 货单位的能力评价和选择 2.对建筑主材料、构件、设备的供货单位⑵对工程供方的采购，对供方的能力评价是否对其能力分析和评价，从中选择。查和选择（含劳务分包） 合格供货单位的名录，名录是否动态管理 ⑶其他供方（包括：试验室、施工设备等3.对其他供方的分析与评价，从中选择合供方） 格供方单位的名录，名录是否动态管理 2.选定供方后，如何对其进行控制，要根4.对供方的控制方式和控制程度是否明据不同情况规定其控制方式和控制程度 确规定。控制方式和控制程度是否能满足3.要建立和保存合格供方的质量记录 规定的质量要求 5.是否有供方的质量评价记录，查有关记录 1.采购产品要编写采购清单，清单应明确1.查采购产品是否有清单，采购清单的内产品的规格要求、人员资格要求、质量管容是否明确了规定的要求 理体系要求 2.采购清单是否经有关人员审批，采购的2.采购单要经有关人员的审批 重要物资是否在合格供方名单之内 3.采购清单包括采购合同、采购计划、采3.查采购清单的调整及实施证据 购备忘录等 1.工程施工单位对所购的重要建筑材料、1.查是否对货源处产品进行验证，运到目构件和设备应在货源处进行验证。保证运的地的货物是否满足质量要求 到目的地的货物质量符合规定要求，以免2.查重要材料（含水泥、钢材、外加剂、造成损失 焊条等）的验证手续是否齐全，特别是材2.如有建设单位（用户）有规定要求，对质证明、合格证等资料是否与到货的批量供货单位的产品是否符合规定要求进行相吻合 验证时或其代表有权进行验证。这种验证3.查劳务、工程、试验、设备等供方提供不作为有效控制的依据，也不能排除其后的产品是否符合验证和评价的要求 的拒收 7

GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 标准要求 7.4.3采购产品的验证 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 标准要求建筑企业应进行的 活动及证据 证据：合格供方评审记录，名册，采购合同、计划及验证记录等 1.有关部门及项目工地获得工程项目的要求信息，包括业主的产品要求，设计图纸、产品规范以及图纸汇审（设计交底）的内容等 2.应获得过程控制质量的作业策划的指导，包括施工方案、施工组织设计及技术交底等 3.对每分项工程施工过程的质量控制都要从委派给什么样的人来胜任，需要用什么样的设施条件才能保证质量，用什么样的施工方法，在什么环境条件下施工才能保证质量要作出明确规定 4.每一分项工程的质量要求各不相同，国家已有现行规范作出了规定，这些规范见前所列 5.对于一些特殊工序，关键工序可采用设置工序管理的办法来进行控制。具体做法：画出各工序的流程图，在流程图上标明控制点，再在控制点明细表上写出点的质量要求 6.每一项目的每道工序未经检验合格后不得转入下道工序的施工 7.每一项目分部分项工程的质量控制要点由国家规范、标准等规定重点控制的部位来确定 8.应使用适宜的施工设备，包括施工中需要的各种设备及现场设计中需要的各类设备并确保其完好 9.项目经理部应获得和使用检测计量设备、并确保其性能及检测的准确性 10.应分层次进行过程的监视和测量活动。公司职能部门对项目经理部进行过程检查和测量，项目经理部对施工过程和班组（劳务供方）进行检查和测量 11.应按照当地行业主管部门的规定，在最终检验试验完成后进行交付 12.服务的目的是指导用户正确使用产品，及时为用户排除使用中发生的故障，延长产品的使用寿命，提高企业的信誉，并通过服务中得到各种故障问题、意见和要求的信息，改进产品质量 13.对工程建设的施工单位来讲，服务主要是回访、保修 14.要明确服务要素的责任部门，要有回访和保修的服务程序 15.对通过回访与保修发现的质量问题是 建筑企业质量管理体系 审核要点 1.查每一个工地项目的图纸、设计交底（图纸汇审）施工工艺规范、验收标准等是否均具备。产品施工信息是否完整充分 2.查是否对每一工程项目都从人、设备、方法、环境等方面来制定质量要求的规定（方式可以灵活多样）且当施工设计变更时，是否进行有效控制 3.查施工规定是否符合国家有关分项工程及验收规范的要求 4.项目策划是否针对所有工序或重要过程进行运作，相应的技术交底内容是否完整，深度是否到位 5.人员的委派是否有规定，是否按规定的职责进行工作 6.查施工进度是否满足计划要求，各施工专业的配合及接口是否符合规定要求 7.施工方法的制定是否经过审批，是否对专业承包方进行有效交底 8.施工用设备是否能保证质量，是否从数量上、性能上满足施工需要 9.对影响施工质量的环境是否采取了措施 10.重点对施工过程的施工方案技术交底的记录进行验证，查记录的内容是否与合同评审的基本要求相一致 11.项目经理部的责权是否落实，项目经理部机构设置及人员分工是否协调有序 12.是否进行了相应层次的项目监督检查和测量，且发现问题后是否进行了纠正和处置 13.查交付程序及记录 14.查是否树立了为用户着想的思想，是否真正做到“百年大计，质量第一”的思想，通过现场询问来验证 15.服务要求的责任部门是否明确 16.回访和保修的服务程序是否建立 17.查是否实施了回访与保修 18.查从回访和保修工作中得到的信息是否用于质量改进，重点从顾客的反馈意见中抓住不合格的线索进行反向追溯 8

GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 标准要求 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务过程的确认 标准要求建筑企业应进行的 活动及证据 否进行了原因分析，并采取了纠正和预防措施 建筑企业质量管理体系 审核要点 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 1.应对特殊过程进行确认，包括焊接、防水、砼浇注、桩基处理、预应力张拉等 2.应有相应的作业指导书或技术交底等，人员资格应予以确认 3.保存相应记录 4.实施再确认 证据：再确认的记录 1.施工安装过程中对采购产品的标识要有规定，对建筑用材料、构件、设备及构件要进行标识以防误用 2.应在检验试验中作好状态标识 3.建筑产品在施工过程需要标明某个部位已检，某个部位未检，检查验合与否以防漏检，发生不合格。建筑产品的检验合格与否均应有标识注明 1.要建立对顾客提供产品的验证贮存和维护的控制办法 2.一旦发现丢失、损坏或不适用的情况，要记录并向顾客报告 3.顾客提供的产品被验证后顾客仍对此产品的质量负有责任 证据：顾客财产的台帐及运作记录、顾客的意见等 1.应建立并保持产品的搬运、贮存、包装、防护和交付的控制办法 2.应提供防止产品损坏或变质的搬运方法 3.应规定接收和发放的管理办法并切实执行 4.应对装箱、包装和标志过程（包括所用材料）进行必须的控制，以确保符合规定要求，应对产品采取适当的防护和隔离措施 证据：（7.1~7.5条款） 1.建设部关于施工过程的所有规定的施工记录和证据 2.国家环保规定和安全规定中的相关证据 3.相关策划文件和技术规定 4.季节性施工措施及记录 5.施工日志 6.施工进度控制证据 7.施工设备运作证据 8.特殊过程控制证据 1.查特殊过程的识别和确定 2.查相应作业指导书及技术交底内容 3.查上岗人员资格及培训情况 4.查特殊过程的记录内容及完整性 5.查实施再确认的记录 1.查对进货的材料（如钢材、水泥、构件、螺栓、法兰、管件、阀门等）是否都有标识，标识是否清楚 2.查检验状态标识状况 3.查在施工过程中是否对工序检验后的状态进行标识 1.查是否建立起对顾客提供的产品进行验证、贮存和维护的控制办法及可行性 2.是否按控制程序规定要求来执行，查有关记录 3.查遇有不合格品时如何与顾客进行协调 1.查是否有与施工材料设备搬运、贮存、包装以及工程产品防护和交付的控制办法 2.查重要材料，特别是易碎材料的搬运方法是否在有关技术文件或交底中体现，查搬运记录或实物验证 3.查仓库或现场物资贮存和管理的记录，并进行实物检定同时对有时间要求的材料贮存情况进行验证 4.查特殊材料和设备在搬运或贮存中的包装情况 5.查工程施工过程分部、分项和最终成品的防护记录并验证相应的保护效果 9

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 建筑企业质量管理体系 idt ISO9001:2000 活动及证据 审核要点 标准要求 7.6监视和测量装1.对用于检验用的检验、测量、试验设备、1.查是否有检验、测量和试验设备的控置的控制 试验软件要建立控制标准和维修的控制制、校准和维修控制方法 办法以确保检验、测量试验设备和试验软2.查控制方法是否包含了本企业的所有件的准确度 检验设备（含自检和外送检定两类） 2.建筑施工单位的检验设备一般的有作3.查是否有同年度的周检计划（包括公司拉压试验的力学试验机、烘干箱、化学分或项目工地的周检方案） 析用的显微镜，检查焊缝的γ射线探伤4.查所有检验设备是否有检验标识，标识仪、超声波探伤仪、管路和容器打压试验中规定的有效期是否超过，且超过时是否的仪表等 对有关数据进行了标识或评审 3.要把用于检验用的检验、测量、试验设5.检验标识是否有检验部门的名称和检备定期经国家认可的检验机构检验，使其验人员的签署 处于标准状态下才可使用 4.所有检验设备应有经检验后的合格标识，标识应有有效期的规定 证据： 1.检测设备台帐及周检方案 2.检定结果的证据（凭据） 3.自检规程 4.检测仪器的检定标识 8.测量、分析和改1.企业应对顾客有关工程施工质量、过程1.查施工及服务过程中处理顾客意见的进 及服务的意见反馈建立固定渠道，并及时渠道及相应记录 8.2.1顾客满意 进行处理或传递信息 2.查回访等服务中的情况，了解问题性质2.企业应主动对顾客进行走访、信访、电及相应的处理结果 话访问等多渠道的主动服务，发现问题，3.查对顾客满意度的测量结果，判断其满及时予以纠正 意度测量的科学性和客观性 3.对顾客意见程度的测量指标应定量化，4.查对顾客意见的评审记录内容，判断质可分层次或分档次进行量化。以衡量和评量改进的客观要求 价顾客的满意程度 5.查持续改进的输入、输出及过程控制情4.对顾客的意见应进行分类分层分析，发况 现满意度有需要改进之处时，应进行分析6.查服务计划的编制内容及服务的实施评审并判断是否应进行持续改进 情况 5.企业应制订对顾客的服务计划（包括回访等） 证据：顾客意见、测量结果、服务计划、评审记录及改进效果等 8.2.2内部审核 1.要建立策划和实施内部质量审核的程1.查是否建立了内部质量审核的程序文序文件，以确定质量体系的有效性 件 2.对如何实施内审应进行策划和安排，应2.查是否实施了内部质量审核，审核是否规定内审的频次 有详细的计划安排（包括审核方案） 3.内审工作应由经过培训并具有一定能3.查内审报告是否送交给各有关部门 力的内审员来担任 4.查各有关部门是否获得了能够证实的4.内审工作应由与所审核的活动无直接审核发现，是否针对内审发现的问题进行责任的人员来进行，审核发现应保存记录 了纠正，是否分析和找出了产生不合格的5.要有内审记录，内审的结果应提交给受原因，并采取了纠正措施 审核部门，由受审核部门对审核所发现的5.查质管部门是否对内审后的纠正措施问题及时纠正，并根据问题的性质和重要进行跟踪和验证其有效性 程度制订纠正措施 6.内审员是否回避参与本部门的审核活6.质管部门应对纠正措施进行跟踪验证， 动 10

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 8.2.2内部审核 其是否有效 7.内审报告提交给管理评审，作为管理评审活动的输入内容之一 证据：内审报告、审核记录、不符合报告及纠正预防措施等 8.2.3过程的监视和测量 1.应有适宜的对质量管理体系过程进行监视和测量的方法，以验证产品的内在要求得到满足 2.应对过程能力，特别是重要的过程能力进行监视和测量（包括各层次识别和运作相应过程，资源提供，管理活动等） 3.应采取措施对未达到所规定结果的过程或活动进行纠正和完善 证据：施工日志，各类项目检查记录，工作总结及现场对过程进行观察等 8.2.4产品的监视1.为验证产品是否满足规定要求，要建立和测量（产品的检检验和试验的程序或方法 验和试验） 2.建筑材料、构件、设备及配件必须检验a）进货检验过程 或验证合格后方能投入使用，检验和验证应按程序规定进行 3.建筑用的材料、构件、设备及配件等不允许来不及验证而急需放行 4.进货检验应考虑在供货处所进行的控制所提供的合格证据 5.应有检验和验证的记录 建筑企业质量管理体系 审核要点 7.内审报告是否提交给管理评审，作为管理评审活动的输入内容 8.内审员是否经过一定层次的正规培训，培训是否有记录 9.是否对内审员的工作表现进行考核，并及时对内审员进行培训 1.查公司、分公司、项目工地对相应层次的监视规定或方法及资源配置 2.查各层次对特殊、关键、重要过程的识别及监视控制和检查证据（包括对项目、公司部室相应层次的特殊、关键、重要过程的监视） 3.查监视过程中发现问题的处理，纠正及纠正措施的运作等 b）施工过程检验试验 1.查是否对进货物资的检验、生产过程的检验以及最终产品的检验制订了方法 2.规定的内容是否符合国家及行业的有关规定 3.查是否对所有的进货都进行了检验和验证后方投入使用 4.进货检验和验证工作是否按规定程序进行 5.查检验和验证记录，对原材料的质量检验应有如下检验报告： 水泥试验报告 钢筋或型钢试验报告 砖试验报告 砂子试验报告 碎（卵）石试验报告 防水卷材（涂料）试验报告 混凝土构件合格证 商品混凝土合格证 材料试验报告 6.查水泥、焊条、钢材、构件、外加剂等是否有未经检验就放行的现象 1.施工过程的检验从土方工程、基础工1.查各分项工程的检验和试验是否按国程、墙体工程混凝土结构工程……到水、家有关规定和程序文件规定进行 暖、电、卫、空调、电梯安装工程必须按2.每道工序的转序是否经检查合格后才照国家有关施工和验收规范规定的要求转入下道工序 进行检验 查检验记录 2.每一分项工程内有很多道工序，每道工 工程质量检查验收记录 序必须经过检验和试验合格后方能转入 主要有： 下道工序的施工，不可例外放行 工程安位测量记录 3.检验和试验应有记录 预检工程检查记录（包括建筑物位、置伐、标准水准点、各部位尺寸线、模板安装尺寸、受力结构、构配件质量与有关质 11

GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 标准要求 b）施工过程检验 试验 标准要求建筑企业应进行的 活动及证据 建筑企业质量管理体系 审核要点 量要求） 隐蔽工程检查记录 暖卫专业质量检查验收记录、灌水、通水记录、电气专业质量检验验收记录、照明动力试运行记录 防水工程质量检查验收记录 基础主体工程验收记录 单位工程验收记录 工程质量事故报告 3.对于混凝土浇筑、焊接、隐检、预检等查其是否有紧急放行的情况 c）最终检验和试1.建筑施工项目的最终检验与产品不一1.查是否按程序规定进行最终检验，是否验 样，它不存在产品组装完毕后的综合性能明确有关的检验标准和详细的检验规程 测试的最终检验问题，每一分项工程施工2.查证规定的各项检验（包括进货检验和完毕后进行的检验和验收，即是最终检验 过程检验）是否都已完成并检验合格 安装工程项目施工完毕后要进行试车3.查检验记录是否清楚地标明产品通过运转，进行最终检验 检验的合格状况 2.建筑施工和安装工程的最终检验和试4.检验记录是否有授权检验者的签字 验都应按程序规定进行，要求所有规定的检验（包括进货检验和过程检验）已完成，且结果满足规定要求 3.产品检验要有记录，检验记录应包括进货检验记录、过程检验记录和最终检验记录 4.检验记录要标明检验结果，填写清楚，有签署、规定其保管期 5.经检验不合格品应有按不合格品的控制程序进行控制的证据 证据：建设部、地方、行业规定的施工检验试验记录，竣工资料 8.3不合格品控制 1.要建立不合格品控制的程序，控制不合1.查是否建立了不合格品的标识、记录、格品的标识记录、评价、隔离和处置 评价、隔离和处置的控制程序 2.要明确不合格品的评审处置和职责、权2.查不合格品的评审和处置，职责和权限限 是否明确重点，重大质量事故、一般质量3.对不合格品进行评审，根据评审结果提事故的界定规定 出处理意见 3.是否按不合格品的控制程序来评审和4.对重大不合格品的不合格情况应向用处理不合格品 户报告，并取得用户对不合格品的处理意4.不合格品处置是否经用户的确认 见的同意 5.返修或返工是否重新检验 5.不合格品经返修或返工后要重新检验6.不合格的处置与纠正预防措施是否及并保存验证记录 时对接 6.对交付后顾客投诉或发现的不合格均7.查交付后所发现的不合格的纠正及处应采取相应的措施进行纠正 置记录，并抽查验证情况 8.4数据分析 1.应识别、确定需要收集和分析的数据及1.查相关部门、项目工地等部门识别及收部门，并规定信息传递的方式 集数据的过程是否完整，数据收集及传递2.应分析的数据包括工程质量数据、监视是否及时 数据、检验数据、内审数据、不合格数据2.查数据分析是否内容完整、深度到位，及顾客、供方的相关数据等 分析结论是否正确，且是否及时传递有关 12

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 8.4数据分析 3.数据分析中应根据客观需求应用统计技术 4.数据分析应注意对产品的符合性，施工过程的能力趋势，供方情况及顾客满意状态等方面进行运作 5.根据数据分析结论及时采取相应的纠正或纠正预防措施 证据：各类数据分析的记录 8.5改进 8.5.1持续改进 建筑企业质量管理体系 审核要点 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施 信息，是否做为改进的输入 3.查数据分析中是否应用了统计技术，应用是否与需求一致 4.查针对数据分析所反映的质量趋势是否及时采取了措施 5.查数据分析中运用的各种方法和推理是否正确 6.查主管部门的验证和指导记录，验证其统计技术应用的管理情况 1.应通过使用质量方针、目标、审核结果、1.查相关部门中进行持续改进的证据。重数据分析，纠正预防措施以及管理评审等点在工程质量、技术、工程管理部门及质进行持续改进 管部门、项目经理部进行审核 2.为进行持续改进要建立纠正和预防措2.是否建立了纠正和预防措施的程序文施程序文件，并要保持和实施 件，是否与问题的重要性风险程度相适应 3.根据问题的重要性和风险性来制订改3.是否按程序文件的规定来实施，查有关进措施 记录 4.随着纠正和预防措施的制定，相应的程4.与纠正和预防措施相关的程序文件是序文件要进行修改 否进行了修改 1.纠正措施是针对已经发生的不合格进1.是否实施了纠正措施，对顾客的意见和行原因分析，找出产生不合格的原因，而产品不合格报告是否有效地进行了处理，采取的措施，防止再发生类似的问题 是否对原因进行了分析，针对产生不合格2.纠正措施的程序应包括： 的原因制定了有效的纠正措施 （1）有效地处理顾客的意见和产品不合2.对纠正措施的实施是否进行了跟踪、验格报告 证其有效性 （2）调查与产品过程和质量体系有关的3.查对重要纠正措施的需求进行评审的不合格产生的原因，并记录调查结果 证据 （3）确定清除不合格原因所需的纠正措4.对纠正措施的制订内容进行追溯，查其施 审批人及实施效果 （4）实施控制，以确保纠正措施的执行及其有效性 3.对纠正措施的有效性要进行跟踪验证，看其是否有效 4.对重要纠正措施的要求应进行评审 1.针对尚未出现不合格，但根据各种渠道1.是否在通过各种信息渠道来收集信息而来的信息中反映也可能会产生不合格的规定 的潜在因素而采取防止其出现不合格的2.对收集到的信息是否有处理的程序，这措施 些信息由何部门来处理如何处理是否有2.预防措施的程序应包括： 规定，验证运作记录 （1）利用适当的信息来源，如影响产品3.查重要预防措施的需求的评审记录 质量的过程和作业，让步、审核结果、质4.查收集到的信息是否及时处理并采取量记录、服务报告和顾客意见，以发现分了预防措施 析并消除不合格的潜在原因 5.查预防措施是否实施，实施是否有效是（2）对任何要求预防措施的问题，确定否跟踪验证其有效的记录 所需的处理步骤 6.查预防措施若引起了文件修改，是否执（3）采取预防措施并实施控制以确保有行了“文件和资料的更改程序” 效性 7.查预防措施是否在有关施工方案及技（4）确保将所采取措施的有关信息提交术交底中有所体现 给管理评审 13

GB/T19001-2000 标准要求建筑企业应进行的 idt ISO9001:2000 活动及证据 标准要求 8.5.3预防措施 3.对预防措施的有效性要进行跟踪验证， 看其是否有效 4.应对重要预防措施的需求进行评审 证据： 1.顾客满意度及反馈 2.工程实物质量的对比分析 3.内审情况的改进 4.日常监视及测量数据的对比变化 建筑企业质量管理体系 审核要点 14