ISO14001内部审核实施指导书NO标准号及名称相关文件查核部门或地点查核重点及要素1.是否了解本公司环境方针？14.2环境方针《手册》全厂所有部门2.如何让相关方了解本方针？3.该部门如何执行环境方针？4.是否定期评价安全方针的适用性？1.核对该部门权责是否遗漏？24.3.1环境因素《环境因素识别与评价控制程序》2.与评分标准对照，评分是否合理？全厂所有部门3.是否对新工程实施前进行评估？4.重要环境因素是如何判定的？5.重要环境因素是如何管制的？1.法规查核频次，有无记录？34.3.2法律法规和其他要求《法律法规和其他要求控制程序》体系管理部2.法规查核渠道是否合理？3.有无新的环保法规或法规更新？4.是否针对环境因素进行法规查核？1.该部门是否定制环境目标、指标？2.有无方案，方案是否合理？44.3.3目标、指标和方案《目标指标和管理方案控制程序》全厂所有部门3.方案是否完成计划进度？4.如未完成进度是否提出改进计划？5.目标、指标是否量化？6.是否考虑公司财务、运行和经营要求？54.4.1资源、作用、职责和权限《手册》体系管理部1.是否对环境工作的组织权限进行规定？2.是否明确管理者代表的职责和权限？1.新人教育是否包含环境管理内容？2.对教育内容是否考核？3.是否针对特殊岗位（危险化学品仓库管 理等）作业人员进行相关环境影响的教 育及考核？4.是否进行内审员的教育及考核？5.是否安排特种作业人员的委外培训及证 照管理？1.是否将公司环境方针向相关方沟通？2.是否将公司环境要求（垃圾分类等）和 供应商进行沟通？3.信息交流是否形成记录？1.是否将公司环境方针形成文件？84.4.4文件《环境管理手册》体系管理部2.手册对公司认证范围是否覆盖完全？3.是否制定新的程序文件，是否按程序进 行确认？4.文件有无修订，有无记录？1.文件制定是否经过应有的审批程序？2.文件的发放收取有无记录？94.4.5文件控制《文件控制程序》全厂所有部门3.现场使用文件是否是最新版次？4.制定文件时是否编写合适的编号？5.是否编写适当的索引方式？64.4.2能力、培训和意识《人力资源控制程序》管理部总务科74.4.3信息交流《信息交流控制程序》全厂所有部门ISO14001内部审核实施指导书NO标准号及名称相关文件《运行控制程序》《废水管理控制程序》《大气污染控制程序》《噪音污染控制程序》查核部门或地点全厂所有部门查核重点及要素1.是否对重大危险源进行控制？2.是否采取相应措施减少环境影响？1.生活污水是否每年检测，是否达标？管理部2.化粪池是否定期清理，有无记录？3.制成废水是否交由有资质单位进行处理？制造部1.注塑工程操作人员是否按照相关作业标 准执行操作？2.锅炉排放烟尘是否每年进行检测？管理部1.是否每年对公司的噪音排放进行监测？2.是否采取相应措施进行噪音的衰减？1.作业现场垃圾是否分类放置？全厂所有部门2.废弃物是否分类处理？3.垃圾箱分类标识是否明显？1.管理部是否定期组织进行点检？《固体废弃物控制程序》管理部2.危害性废弃物如何进行处理？3.处理单位是否有资质？4.处理危害性废弃物后有无转移联单？5.《排放许可证》是否在有效期你内？6.生活垃圾是否交由有资质单位进行处理？7.各种废弃物是否有清运记录？1.现场是否准备了紧急应变用具、物品？2.作业员是否了解紧急应变程序？3.现场化学品容器盖子是否盖严？《危害性化学品控制程序》管理部制造部4.化学品储存场所是否张贴MSDS？5.是否张贴警示标志？6.化学品仓库管理人员是否经过培训？7.管理员是否了解所储化学品的危害性，意 外发生如何处理，物品的有效期等？《水资源控制程序》《电资源控制程序》全厂所有部门制造部1.用水现场是否有跑、冒、滴漏现象？1.是否对高压设备运行情况进行监控？2.是否对各电柜进行定期点检？3.配电室是否定期清扫？1.是否根据环境因素评估制定相应的各类应 变计划？（化学品、污水、）2.是否编制公司应变组织并按照职责不同进 行分组？3.针对应变计划是否制定演练计划？4.是否定期演练，有无记录？5.演练后是否检讨应变计划是否合理，如有 缺失是否修改应变计划？全厂所有部门1.是否对相关人员进行应变计划教育？2.现场操作人员是否会使用应变工具或设备？1.是否提出本年度各类污染物检测计划？104.4.6运行控制114.4.7应急准备和响应《应急准备和响应控制程序》管理部量控制程序》
ISO14001内部审核实施指导书NO标准号及名称4.5.1监测和测12量相关文件《绩效测量和监视控制程序》查核部门或地点管理部查核重点及要素2.是否定期监测公司固废排放情况？3.公司各类污染物排放异常时有无进行原因 调查及制定对策？1.各种仪表是否定期检验或校验？1.是否定期对公司所需遵守的环保法规的符 合性进行评价？2.评价结果是否记录并保存？1.是否将日常检查活动中发现的环境问题或 不符合项目向相关部门提出不符合及纠正 措施？2.相关部门是否立即进行纠正措施并提出相 应的预防措施（是否合理）？3.提出部门是否对未完成的纠正及预防进行 追踪确认？1.是否制作本部门《环境记录一览表》？154.5.4记录控制《记录控制程序》体系管理部管理部2.一览表字迹是否清楚？3.是否明确保存年限？4.抽查2-3种记录？1.是否制定年度内审计划？2.本次审核是否覆盖所有文件及地点？管理部164.5.5内部审核《内部审核控制程序》全厂所有部门3.审核计划是否包括上次内/外审问题点？4.内审员是否符合相关要求？5.审核小组分配是否客观、公正？1.是否按计划实施审核？2.审核中的不符合是否按时关闭？3.关闭的不符合项是否提出预防措施？4.对未关闭不符合项是否追踪确认？1.是否定期进行管理评审？2.评审内容是否包括环境方针的检讨？3.有无环境目标、指标的检讨？4.有无公司各环境绩效的检讨或说明？174.6管理评审《管理评审控制程序》管理部5.有无纠正与预防措施的检讨或说明？6.有无相关方的信息交流？7.有无上次管理评审后续项目的检讨？8.有无法规符合性检讨？9.是否将评审资料汇报至总经理？使用说明：10.管理评审记录是否齐全？1.内审员应根据所查条款或文件参考本指导进行内部审核。2.内审员审核时看到“全厂所有部门项目时应到公司所有部门审核相关项目，特别 标明审核地点的项目是除公司所有审核部门所需审核的内容外追加审核内容。3.本指导书只强调审核重点（必须审核到的项目），其他内容内审员可根据公司系 统文件、现场环境、提供的资料或证据等提出其他问题进行审核。
品管部4.5.2合规性评13价《合规性评价控制程序》体系管理部4.5.3不符合、《不符合、纠正措14纠正措施和预 施和预防措施控制防措施程序》全厂所有部门