一、统计调查的意义
[调查重要性案例分析]
为了说明调查的重要性，现举国外两个市场调查的例子：
（A）上世纪八十年代，美国著名的科达公司为了改善其平稳的销售状况，进行了一项市场调查，通过调查发现，业余的摄影爱好者，由于不熟悉摄影技术，大约每年要损坏20亿张底片，这一调查研究导致了科研人员研究开发新的产品，从而一种 Kodac disc 相机问世，这种相机大大减少了焦距不准和暴光不足的问题，该产品1982年投产以后成为科达公司历史上最成功的新产品之一。
（B）上世纪五、六十年代美国盖洛普公司曾经作过一项美国汽车需求情况的调查，发现很多家庭希望小型省油的汽车，但当时并没有引起美国汽车制造商的重视，仍把研发重点放在生产豪华的车型，结果到了七、八十年代，在世界汽车市场中，日本的中小型汽车获得了很大的份额，连美国本国也大量进口日本汽车，这才引起美国的重视。而汽车的研发到投产需要一个较长的时间，使美国的汽车业失去了一个很好的机遇。这个例子从反面说明了调查信息的重要性。
统计调查就是按照预定的调查要求采用科学的调查方法，有组织、有计划地向客观实际收集资料的过程。统计调查是统计工作的开始阶段，是统计整理和统计分析的前提。统计调查在整个统计工作中，担负着提供基础资料的任务，是一切统计资料的来源。统计工作的各个环节是紧密衔接、相互依存的。一般情况下，统计研究是从统计调查开始，通过接触实际情况，占有原始资料，取得感性认识，再经过对资料的系统整理和综合分析，提高到理性认识。统计调查工作的质量如何，直接影响到整个统计工作成果的质量。
统计整理统计调查统计分析
二、统计调查的基本要求
以上要求中, 准确性是基础, 要在准确中求及时、求完整、求效益。
准确、及时、完整、系统、经济地提供统计调查资料，是对整个统计工作的基本要求。
1、准确性。统计调查所搜集的资料必须准确可靠，符合实际情况。统计工作能否顺利完成任务，在很大程度上决定于所搜集的资料是否准确。如果调查所搜集的资料不准确，情况失实，那么根据这样的资料进行整理和分析，必将得出错误的结论。
2、及时性。要按照调查方案所要求的呈报统计资料的时间，及时调查、及时上报，以满足各部门对统计资料的需求。
3、完整性。按照调查计划的规定，对要调查的单位和项目资料，毫无遗漏地进行搜集，以反映被调查事物的全貌。
4、系统性。搜集的统计资料要符合事物的逻辑，便于整理、便于汇总的资料。
5、经济性—以量少的投入获得所要求的统计资料。也即统计调查也要讲究经济效益。
三、统计调查方案设计
设计统计调查方案是实施统计调查的前提，也是统计设计在统计资料搜集阶段的具体化。一个完整的统计调查方案应包括：
在实施统计调查之前，应当明确“由何人主持调查及向谁调查？何时开始调查？在何地进行调查？调查的内容是什么？如何进行调查？”五个问题，即统计学家通常所说的“4W”(Who、When、Where、What、How)。因此，调查者首先要根据需要与可能，制定科学的调查方案，它是调查工作的依据，是保证调查顺利进行的前提。
（一）确定调查目的
制定调查方案，首先要明确调查目的，即明确为什么要进行调查，调查要和解决什么样的问题。调查目的决定着被调查者、调查内容和方法。有了明确的目的，才能做到有的放矢，正确地确定调查的内容和方法，才能根据调查目的搜集与之有关的资料，而舍弃与之无关的资料。这样，就可以节约人力、物力，缩短调查时间，提高调查资料的时效性。
例如，2000年第五次全国人口普查的目的：“为了科学地制定国民经济和社会发展战略与规划，制定人口政策，统筹安排人民的物质和文化生活，实现人口与资源、环境的协调发展。”
（二）确定调查对象和调查单位
确定调查对象和调查单位，是为了解决向谁调查、由谁来具体提供资料的问题。
调查对象，是指需要调查的那些社会经济现象的总体即总体单位。是说明向谁调查的问题。确定调查对象，首先需要根据调查目的，对研究对象进行认真分析，掌握其主要特征，科学地规定调查对象的含义；其次要明确规定调查对象总体的范围，划清它与其他社会现象的界限。只有调查对象的含义确切、界限清楚，才能避免登记的重复或遗漏，保证统计资料的准确。例如，调查目的是为了搜集某地区工业企业的生产情况的资料时，调查对象就是该地区所有工业企业；又如，当调查的目的是为了搜集某地区工业企业200万元以上设备时，则调查对象就是该地区所有工业企业的200万元以上设备。再如，根据2000年第五次全国人口普查的目的，这次普查规定：“人口普查对象是具有中华人民共和国国籍并在中华人民共和国境内常住的人。”
调查单位，是指调查对象中所要调查的具体单位，即总体单位。需要进行登记的标志（项目）的承担者。说明谁来提供资料的问题。调查单位的确定取决调查目的和调查对象。如上述三个例子中，调查单位分别是该区的每一家工业企业、该地区工业企业的每一台200万元以上的设备、人口普查中上述总体中的每个人。
明确调查单位还需要把它与报告单位相区别。报告单位也称填报单位，它是负责向上汇报调查内容、提交统计资料的单位。填报单位一般在行政上、经济上具有一定独立性的单位，而调查单位既可以是人、单位、也可以是物。根据调查目的，调查单位与报告单位有时一致、有时不一致。如：对工业企业调查，每个工业企业既是调查单位又是填报单位；调查企业设备情况时，调查单位是企业的设备，而填报单位则是企业；人口普查时，调查单位是总体中的每个人，而填报单位则是家庭（户）。
（三）确定调查项目和调查表
调查提纲由调查项目组成。调查项目就是要调查的内容，也就是被调查单位的特征，即标志。确定调查提纲所要解决的问题是：向调查单位调查什么？调查单位有哪些特征？用什么标志反映调查单位的特征？在调查中涉及哪些调查项目？这些都应根据调查目的和调查单位的特点而定，并贯彻“少而精”的原则进行处理。例如，2000年第五次人口普查根据调查项目拟定了姓名、性别、年龄、民族、文化程度、职业、行业、婚姻状况、迁来本地的原因等26个记录调查项目。调查项目所要解决的问题是向被调查者调查什么，也就是须被调查者回答什么问题。在确定所要登记的标志，即调查项目时，注意以下几点：
⒈各调查项目必须是可行的，是能够取得的确切资料。即必须从实际出发，只列出能够取得资料的项目，不可能取得资料的项目就不应列入提纲。
⒉要有科学的理论依据和统一的解释，即列入调查提纲的内容含义要明确、具体，不能有两种或两种以上的解释，以免调查人员按照各自不同的理解填写，使调查结果无法汇总。
⒊调查项目要少而精，即只列出调查目的所必需的项目，登记与问题本质有关的标志，以免内容庞杂，增加工作量，造成调查工作的浪费。⒋各调查项目之间尽可能做到相互联系，彼此衔接，以便于相互核对和分析。如，总产值/在职人数=全员劳动生产率。
调查表是指调查项目按照一定的顺序排列起来形成的一定的表式，这是统计工作搜集资料的基本工具。调查目的、被调查者都可以从调查表中反映出来。调查表主要用于统计调查阶段，是搜集原始资料的基本工具，且便于填写或汇总整理。
调查表一般有单一表和一览表两种。单一表是指一张调查表上只登记一个调查单位的表格，它可以容纳较多的项目（标志），便于整理和分类。一览表是指把许多调查单位填写在一张表上，便于合计和核对差错，但它容纳的调查项目有限。
单一表、一览表的应用：一是看项目的多少，调查项目多时一般用单一表，反之则用一览表；二是看填报单位与调查单位是否一致，一致时常用单一表，不一致时用一览表。如我国人口普查的调查表采用的是一览表，统计报表的基层表（即调查表）多采用单一表的形式。
调查表要说明注意事项和项目解释、指标含义、计算方法、分类目录、统计编码等。例如，2000年人口普查中，分为短表和长表，长表为抽样10%的人填报，短表为其余人填报。短表按人填报的项目有9项，按户填报的项目有10项。长表按人填报的项目有26项，按户填报的项目
有23项。
（四）确定调查时间和调查期限统计调查时间包括了两层含义。
A、调查资料所属的时间，至于是时点时间还是时期时间，则要视调查现象的特点而定。
B、是指调查工作进行的起止时间。
如2000年第五次人口普查的标准时间是11月1日0时。如果是时期现象，就要明确规定资料所反映的被调查者从何年月日至何年月日止的资料。调查期限是指调查工作从开始到结束的（起讫）时间，包括搜集资料和报送资料的整个工作所需要的时间。如第五次人口普查登记工作的期限从2000年11月1日开始，11月10日结束。
（五）制定调查的组织实施计划
统计调查的组织与实施计划，主要解决如何进行调查。包括组织领导、宣传教育、人员培训、试点推广等。科学、周密的组织实施计划，是统计调查得以顺利实施的可靠保证。
2000年第五次人口普查的日程安排：登记：2000.11.01-11.10；复查：2000.11.15；质量抽查：2000.11.30；快速汇总资料上报：2000.12.31；全部汇总资料上报：2001.09.30；完成全部工作：2001.12.31。
四、统计调查的分类
1、按调查的组织方式不同，可分为统计报表和专门调查。
1）统计报表：它是按照国家统一规定的调查要求与文件（指标、表格形式、计算方法等）自下而上的提供统计资料的一种报表。
2）专门调查：是为了某一特定目的而专门组织的统计调查。包括：普查、抽样调查、重点调查、典型调查等。
① 普查：普查是专门组织一次性的全面调查，用来调查属于一定时点或时期内的社会经济现象的总量。普查要遵循以下几点：
a．确定普查的标准时间。
b．普查的登记工作应在整个普查范围内同时进行，以保证普查资
料的实效性、准确性，避免资料的搜集工作拖的太久。
c．同类普查的内容和时间在历次普查中应尽可能保持连贯性。普查的组织形式有两种：一种是组织专门的普查机构，派专门的调查人员对被调查单位直接进行登记；另一种是利用一定的组织系统，由被调查单位根据本单位的原始记录和实际情况，填写调查表，然后上报。
②抽样调查：抽样调查是按随机原则，从总体中抽取一部分单位作为样本来进行观察，并根据其观察的结果来推断总体数量特征的一种非全面调查方法。
随机抽样一般是指每个总体单位都有同等被抽中的机会，但是在实际调查中，并不完全是这种情况。通常采用的抽样组织形式主要有以下几种：
a.简单随机抽样：又称纯随机抽样，它是指对总体不作任何处理，不进行分类也不进行排除，而是完全按随机的原则，直接从总体中抽取样本单位加以观察。从理论上说，是最符合抽样调查的随机原则，是抽样调查的最基本形式。具体方法有：直接抽选法、抽签法和随机数表法。
b．分层抽样：又称类型抽样或分类抽样。是先将总体各单位按主要标志加以分层，而后在各层中按随机的原则抽取若干样本单位，由各层的样本单位组成一个样本。
c．等距抽样：又称机械抽样或系统抽样。它是将总体全部单位按某一标志排队，而后按固定的顺序和相等间隔在总体中抽取若干样本单位，构成一个容量为n的样本。
d．整群抽样：是将总体各单位划分为若干群，然后以群为单元，从总体中随机抽取一部分群，对被抽中的群内所有单位进行全面调查。整群抽样对总体划分群的基本要求是：第一，群与群之间不重叠，即总体中的任一单位只能属于某个群；第二，全部总体单位毫无遗漏，即总体中的任一单位必须属于某个群。
e．多阶段抽样：当总体很大时，可把抽样过程分成几个过渡阶段，到最后才具体抽到样本单位。
③重点调查：是一种非全面调查，它是在调查对象中选择一部分对全局具有决定性作用的重点单位进行调查。适用于调查任务只要求掌握调查总体的基本情况，调查标志比较单一，调查标志表现在数量上集中于少数单位，而这些少数单位的标志值之和在总体中又占绝对优势的情况。
重点调查组织方式有两种：一是专门组织的一次性调查；另一种是利用定期统计报表经常性地对一些重点单位进行调查。其优点是花费较少人力、物力，在较少时间内及时取得有关的基本情况。
④典型调查：根据调查的目的与要求，在对被调查对象进行全面分析的基础上，有意识地选择若干具有典型意义的或有代表性的单位进行调查，主要作用是：第一，补充全面调查的不足；第二，在一定条件下可以验证全面调查数据的真实性。
其优点是灵活机动、通过少数典型即可取得深入详实的统计资料，缺点是受“有意识地选出若干有代表性”的限制，易受人们主观认识上的影响，必须同其他调查结合起来使用，才能避免出现片面性。
2、按调查对象包括的范围不同，可分为全面调查和非全面调查。
1）全面调查是对被调查对象中所有的单位全部进行调查，其主要目的是要取得总体的全面、系统、完整的总量资料。如普查。全面调查要耗费大量的人力、物力、财力和时间。
2）非全面调查是对被调查对象中一部分单位进行调查。如重点调查、典型调查、抽样调查和非全面统计报表等。
全面调查和非全面调查是以调查对象所包括的单位范围不同来区分的，而不是以最后取得的结果是否反映总体特征的全面资料而言的。
3、按登记时间是否连续，可分为经常性调查与一次性调查。
1）经常性调查，是随着调查对象在时间上的发展变化，而随时对变化的情况进行连续不断的登记。其主要目的是获得事物全部发展过程及其结果的统计资料。
2）一次性调查：是不连续登记的调查，它是对事物每隔一段时期后在一定时点上的状态进行登记。其主要目的是获得事物在某一时点上的水平、状况的资料。
一次性调查又分为定期和不定期两种。定期调查是每隔一段固定时期进行一次调查，不定期调查是时间间隔不完全相等，而且间隔很久才调查一次。
4、按取得资料的具体方法不同，设计调查可分为直接观察法、报告法、采访法、问卷调查法和互联网调查法等。
（1）直接观察法。它是指由调查人员到现场对调查对象进行观察点数和计量。
（2）报告法。报告法一般是由统计工作机构将调查表格分发或电传给被调查者，被调查者则根据填报的要求将填好的调查表格寄回。我国现行的统计报表制度采用的是这种方法。
（3）采访法。采访法是根据被调查者的答复来搜集统计资料，这种方法又可分为口头询问法、开调查会被调查者自填法。口头询问法是由调查人员对被调查者逐一采访，当面填答。开调查会法，指调查人员邀请被调查者座谈，取得较为可靠的资料的方法。被调查者自填法，即调查人员把调查表交给被调查者，向被调查者说明填表的要求和方法，并对有关注意事项加以解释，由被调查者按实际情况一一填写，填好后交调查人员审核收回。
（4）问卷调查法。问卷调查是一种特殊的调查形式，根据调查目的，在调查对象中随机选择或有意识地确定调查单位，以书面文字或表格形式了解被调查者的意见，调查者自愿、自由地回答问卷中所提出的问题。调查表格和问卷的设计应简明扼要，以保证所搜集资料的准确。
（5）互联网调查法。
随着现代信息技术的发展，计算机、网络、光电技术、卫星遥感、地理信息系统等高新技术已经或正在被广泛地引入统计调查领域中，从而产生一些新的调查方法。例如，上述各种方法都可以与网络相结合，形成网络调查。又如，可以利用卫星高度分辨辐射计所提供的地面农作物
颜色的资料以估计农产量等等。
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